Compliance Investigation
「内部通報があったが、事実かどうか分からない」「社内の誰かが情報を持ち出している気がする」——社内だけで調べると、調べる側の立場が疑われます。コンプライアンス調査は、第三者として事実関係を整理し、社内処分や法的対応の判断材料をお渡しします。
人事処分・取引停止・訴訟などの判断において、客観的な根拠に基づく意思決定を支援します。北海道公安委員会届出の調査業者として、札幌を拠点に全国対応いたします。
CONCERNS
社内で不正・ハラスメントの疑いがあるが、自社では調査しきれない
経費・帳簿の不審な動きに、関与者がいる可能性がある
情報漏えいの兆候があるが、原因が特定できない
内部告発を受けたが、事実関係を客観的に把握したい
人事処分を行う前に、客観的な証拠を確保したい
訴訟・労務トラブルになる前に予防策を講じたい
SCOPE
事案の性質・対象範囲・ご要望に応じて、調査内容を組み合わせてご提案いたします。
経費精算・帳簿・取引記録の不正、横領・着服の事実確認を行う内部不正調査。
パワハラ・セクハラ等のハラスメント調査について、関係者ヒアリングを含めた事実確認。
情報漏えい経路の特定、関与者の確認、被害範囲の把握。
役職員と取引先との癒着・キックバック等の有無の確認。
就業規則違反となる副業や、競業関係にある活動の有無の確認。
対象者の行動パターンや実態を把握するための継続的な素行調査。
FLOW
事案の概要・経緯・ご懸念をお聞かせください。秘密厳守で対応いたします。
事案の規模・難易度に応じて、調査範囲・期間・費用をご提示します。料金は応相談にて承ります。
関連法令に基づく重要事項のご説明後、契約書を取り交わします。
第三者性を確保しながら、客観的な証拠の収集と事実確認を行います。
内部処分・訴訟・社外公表など目的に応じたフォーマットの報告書を作成いたします。
NOTES
RELATED
